北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）12月22日，浙江證監局發布公告表示，經查，杭州寬合私募基金管理有限公司（以下簡稱“寬合投資”）在開展私募基金業務中存在以下行為，收取基金產品持有債券的發行主體承銷服務、融資顧問、咨詢服務等費用，且未納入基金財產。
此外，聶寧作為寬合投資法定代表人和總經理，未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對上述問題負有主要責任。
浙江證監局認為上述行為違反有關規定，故決定對寬合投資及聶寧采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監局提示寬合投資和聶寧應充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理人職責，并在12月30日前向浙江證監局提交書面整改報告。
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責任編輯：石秀珍 SF183
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